私募進入門檻逐步提高，私募風險也在有序清理。2021年第三季度各地區(qū)注冊私募基金管理人新增申請獲批數(shù)量:第三季度獲批管理人數(shù)量，北京、海南新增管理人數(shù)量排名第一，達到68家，其次是廣東省(不含深圳)48家，江蘇省47家，上海市37家，青島市34家，山東省(不含青島)30家，浙江省(不含青島)28家由此， 我們可以看到，在海南注冊的私募基金公司數(shù)量大幅增加，這得益于海南自貿(mào)港針對私募基金注冊出臺的各項優(yōu)惠政策，以及相對寬松的進入門檻。

如今我國私募基金公司數(shù)量增長迅速，但協(xié)會對管理人的登記卡要求嚴格，很多準管理人在申請時會卡脖子，主要有兩個方面的困難。首先，最高管理層和第二股東做出貢獻。北京、深圳的經(jīng)營主體注冊政策有所放松，上海的政策還是比較嚴格的，海南、山東的注冊條件相對寬松。那么想注冊私募基金公司需要注意什么呢？

一.高級管理層

主要需要3個稱職的高管。法人、投資經(jīng)理、合規(guī)風險控制。

1.法人:大多數(shù)公司法人也擔任總經(jīng)理。作為公司的高管，他們必須了解市場、投資、研究、風險控制和運營等各種業(yè)務(wù)。因此，最好有3年以上的金融和私募經(jīng)驗，并提供資料、榮譽證書、行業(yè)面試等佐證。法人可以由投資管理人兼任，但必須符合法人條件的要求。

2.投資經(jīng)理:協(xié)會要求證券投資經(jīng)理近三年有六個月以上公開業(yè)績和證明材料。資金規(guī)模要求1000萬元以上，最好利潤為正。

比如他曾經(jīng)是某私募產(chǎn)品的投資經(jīng)理，他的名字寫在基金合同或產(chǎn)品備案上，在買賣投資決策、晨會、例會、年終總結(jié)等一些材料中反映了他的投資決策。

這些材料應(yīng)能證明任職期間的基金規(guī)模、投資期限、投資業(yè)績、組合投資和管理效益。

3.合規(guī)風險控制:風險控制的核心是能力，能夠有效協(xié)助公司在籌資、投資、管理、退出等方面防范合規(guī)風險。

比如有私募基金經(jīng)理合規(guī)、風險控制經(jīng)驗，或者總經(jīng)理、副總經(jīng)理崗位；銀行、證券、期貨、公開發(fā)行等風險控制相關(guān)工作經(jīng)驗；律師事務(wù)所、俱樂部有風險控制工作經(jīng)驗，年齡最好在30歲以上，能夠提供相關(guān)證明材料。

二.股東出資

1.實收資本:實收資本應(yīng)能覆蓋一年以上的營業(yè)費用，實收部分主要反映合法收入來源。實繳資本低于200萬元且實繳比例低于注冊資本25%的，協(xié)會將在私募基金管理人公開信息中給予特別提示?？梢酝ㄟ^工資收入、投資收入、房產(chǎn)買賣、夫妻共同財產(chǎn)、父母贈與等證明。

2.認繳:注冊資本未繳部分為認繳資本，反映股東未來的出資能力。當公司需要資金時，股東將實現(xiàn)其出資義務(wù)?？梢詮墓べY收入、名下資產(chǎn)等幾個方面來證明。

三.商業(yè)實體

1.經(jīng)營主體:中證監(jiān)發(fā)〔2020〕71號文件第三條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當在其名稱中標明“私募基金”、“私募基金管理”和“創(chuàng)業(yè)投資”字樣，并在其經(jīng)營范圍中標明體現(xiàn)受托私募基金特征的“私募投資基金管理”、“私募股權(quán)投資基金管理”和“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”字樣。

2.經(jīng)營主體登記情況:深圳、北京政策略有放寬。例如，深圳私募股權(quán)公司的最新注冊流程涉及三個步驟的財務(wù)審批。第一步是初審(準備股東高管、員工等信息。)!隨后，金融辦將初步信息發(fā)送至名稱科，名稱科開啟核名系統(tǒng)。第二步是提交核名信息和名稱核準文件。第三部分將提供最終信息。經(jīng)批準后，金融辦將最終信息發(fā)送至工商局，工商局可對其進行設(shè)置或變更。上海的政策不變，山東報名相對寬松一至兩周。

4.其他輔助條件:如營業(yè)場所、組織架構(gòu)、普通員工、規(guī)章制度、展覽計劃等輔助條件。

1.經(jīng)營場所:正常租賃辦公用房的，提供租賃合同和房產(chǎn)證就足夠了(經(jīng)營主體必須簽訂租賃合同)；如果辦公用房是股東或第三方免費提供的(第三方最好是說明清楚原因，非盈利交付)，則需要出具/簽署免費租賃證明/協(xié)議等文件。

2.組織架構(gòu)需要有營銷、投資、研究、運營、合規(guī)、財務(wù)等相關(guān)部門。，獨立，匹配有相關(guān)工作經(jīng)驗的普通員工。至少6名全職員工，推薦8名。其中，從事募資、投資(含交易)、風險控制、運營、研究等崗位的員工。應(yīng)取得基金從業(yè)資格。

3.經(jīng)營計劃:包括公司經(jīng)營內(nèi)容、未來投資方向、資源優(yōu)勢、資金運營模式、項目投資計劃及規(guī)模、財務(wù)計劃及盈利能力、當前投資項目介紹等。

4.建立風險管理和內(nèi)部控制制度。

根據(jù)展覽計劃，應(yīng)建立和完善風險管理和內(nèi)部控制制度。這一系列制度要貫穿基金募集、投資研究、投資運作、運營保障、信息披露等環(huán)節(jié)，要適應(yīng)自身情況。

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